一、先定义调查范围，再决定发哪张模板

1.1 3TG、扩展矿产与客户自定义范围要分开

CMRT通常用于锡、钽、钨、金，即3TG；EMRT覆盖RMI当期列出的扩展矿产；AMRT用于其他矿产风险收集。模板覆盖范围会更新，采购应保存模板版本、发布日期和下载来源。客户若基于法规、行业政策或自身尽调计划增加矿产、地区或供应链层级，应在调查说明中单列，避免把客户问卷与RMI模板内容混为一体。

责任矿产尽调关注的不是矿产是否来自某个国家这么简单，而是供应链是否识别并管理冲突影响、高风险地区、人权和其他相关风险。OECD矿产供应链尽调指南提供基于风险的框架。不同司法辖区和合同可能有额外要求，PCBA制造方、品牌方、进口商或下游企业的角色也不同，最终合规判断应由客户法务/合规团队作出。

1.2 产品级和公司级申报不能互换

供应商可能提供公司级CMRT，覆盖其全部业务；也可能提供产品级、事业部级或客户级申报。PCBA采购应确认答复范围是否覆盖本项目料号、制造地点和报告期。公司级“是”可能包含与本项目无关的冶炼厂，公司级“否”也可能因信息收集不完整。应在数据表中保存申报范围和覆盖解释。

二、从BOM映射物料族，减少无效群发与漏项

2.1 EMS不能只凭元器件名称判断矿产组成

裸PCB、锡膏与焊料、连接器、线束、被动器件、集成电路、电池相关器件、散热与结构件都可能涉及不同矿产。采购可先按物料族建立“可能含有—证据不足—确认不涉及”三态映射，并优先向材料和器件供应商索取声明。判断依据应来自材料规格、制造商资料或供应商答复，不宜靠物料名称猜测。

多品牌替代料、AVL多个供应商和客户指定料会扩大调查对象。实际量产份额与批准但未使用的供应商要分开：客户可能要求覆盖全部认可来源，也可能只要求报告期实际采购来源。BOM改版、替代料批准、二供切换或供应商主体变化后，系统应触发调查范围更新。

2.2 直接供应商答复率只是过程指标

答复率高不代表信息质量高。采购要同时看有效答复率、产品覆盖率、模板版本正确率、冶炼厂识别率、未确定比例和高风险项关闭状态。供应商填“未知”可以真实反映上游信息缺口，不应被简单改成否；但需设定跟进、升级和替代评估路径。

三、CMRT与EMRT至少做五类字段校验

主体校验：公司法定名称、地址、填表人、日期和申报范围是否完整，是否为本项目实际供方。逻辑校验：声明问题与冶炼厂清单是否矛盾，例如声称未使用相关矿产却列出对应设施。版本校验：模板是否为客户接受的当期版本，旧版数据迁移是否丢失字段。

设施校验：冶炼厂/精炼厂名称、国家、设施ID和矿产是否匹配，别名是否造成重复。RMAP符合性状态具有日期和范围，采购应记录查询时间，不把一次状态永远沿用。政策校验：供应商是否有尽调政策、上游调查流程、红旗升级和记录保存，而不是只给一份孤立Excel。

四、冶炼厂名单与RMAP状态必须带时间戳

4.1 “符合性设施”不是对整条供应链的替代判断

RMI的RMAP等项目可提供冶炼厂/精炼厂层面的审核信息，但下游企业仍要核对本项目供应链是否实际指向这些设施、信息是否完整，以及客户政策如何处理未参与或状态变化的设施。设施通过评估不等于直接供应商所有产品和采购行为都自动满足要求。

设施名称可能有英文、当地语言、旧名和集团名，去重时应优先使用RMI设施ID而不是文本相似度。报告应保存原始供应商清单、清洗后的匹配表和人工判断记录。若设施状态在报告期后变化，应分别呈现报告期信息和当前查询状态，避免回溯改写历史答复。

五、把未答复和高风险项纳入采购决策闭环

未答复供应商需有分级升级：提醒、采购负责人介入、管理层评审、限制新项目或替代来源评估。动作强度取决于物料关键性、采购份额、客户要求和可替代性。风险处置并非简单停止从某一地区采购，OECD框架强调识别、预防或减缓风险并报告；具体措施需要结合事实、影响和合同。

责任矿产数据可与PCBA碳足迹数据、PCBA业务连续性计划共同维护供应商主数据。出口合规配合可参考PCBA出口RoHS、REACH与UL清单，更广的供应商尽调可查看PCBA供应链尽职调查。山西英特丽可按客户模板配合梳理直接采购物料和供应商答复，矿产上游完整性与最终合规结论仍需各责任主体核实。

六、PCBA责任矿产调查常见FAQ

七、资料依据与调查启动